中国期货业协会兼职副会长 新湖期货董事长 马文胜

编者按：9月30日，中期协发布《期货行业文化建设工作纲要》并向全行业发出期货行业文化建设倡议书，行业内掀起了学习和讨论的热潮。即日起，本报推出“推进中国特色期货行业文化建设、推动期货市场高质量可持续发展”栏目，刊发市场人士的真知灼见，敬请关注。

　　A文化建设是对制度建设的有效补充

　　近年来，期货行业快速发展，制度建设不断完善，同步发展中，行业和企业主体对于自身的文化建设也越来越重视，特别是企业主体越来越强调企业自身文化特色。在新时代市场经济发展中，企业的发展，制度建设成为硬约束，文化的建设成为软约束，形成双轮驱动企业发展的动力。

　　习近平总书记对资本市场的重要指示，“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”、“提升重要大宗商品的价格影响力，更好服务和引领实体经济发展”，实质上也是对资本市场提出了要求和发展目标。期货行业不同于实体行业和权益交易市场，其本身属于风险交易市场，应该强调衍生品自身工具特色。由于行业自身具有杠杆性，因此在文化建设上更加需要强调合规、透明、规范的特征，同时要将文化建设与制度建设相结合。30年的期货行业发展，制度的建设不断完善，对于系统性风险的防控也越来越明显。

　　目前期货经营机构的服务发展已经进入3.0模式。从投教式通道1.0服务到方案策略咨询式2.0服务，到参与交易型3.0服务阶段。服务模式的升级需要期货经营机构具备“合规、诚信、专业、稳健、担当”的公司气质。

　　随着《期货法》的推进，期货市场制度建设将进一步健全。不过，随着创新业务的快速发展，在一些创新业务领域，制度建设仍有待完善。否则，创新业务可能会对期货经营机构造成较大的风险。这需要企业在部分领域仍缺少完善制度的基础上形成自身的风险控制的文化建设，实质重于形式，不能在风险管控范围外冒进，更不可以钻制度的漏洞。可以说，行业和企业的文化建设已经成为制度建设的有效补充。各期货经营机构要将行业风险服务特征作为主线，在从业人员方面不断进行自律、合规意识的培养。

　　B共性化文化建设与个性化文化建设相结合

　　由于衍生品市场本身具有创新性和复杂性，各期货经营机构未来发展的路径与领域存在着一定的差异，特色经营与差异化经营是未来行业发展的一大特色，这就要求期货经营机构在行业整体发展具有一致性目标和功能的同时，也要根据自身发展定位提升自身特色文化建设。将共性化的大方向与个性化的企业文化相集合。“合规、诚信、专业、稳健、担当”无疑是行业文化建设的大方向。在此基础上，新湖期货在发展初期即确立了合规文化的底限，同时一直将服务实体经济作为核心发展方向。近年来，实体企业对于期货经营机构服务的需求越来越多元化，以往单一服务的体系实际上也越来越难以满足实体企业的需求。

　　基于这一变化，公司在2018年提出“经纪业务+”发展模式，2019年经酝酿后进一步提出“1+6业务转型发展战略”和“五线四板块业务规划”。为实现这些战略发展，公司在合规基础上进一步强调“首任有责、首问负责”的文化建设，杜绝公司出现“事不关己”的劣性思维。打造客户服务一体化特色，强调跨部门服务客户的融合机制。新湖期货作为一家排名靠前的民营企业，更加强调企业内部机制的灵活性和协调性优势，全力发挥服务的高效特点。这在过往几年里得到了客户的高度认可。

　　C文化建设需要企业自身激励和绩效机制支撑

　　企业的文化建设要落实，仍需要企业有更多的配套机制支持，防止文化建设沦为口号。新湖期货在形成自身战略服务体系的背景下，不断完善内部激励和风险控制制度。公司根据监管要求，及时制定修订14类138项制度，涵盖了公司各条线和板块管理；通过加强培训和评估考核，确保各岗位严格执行规章制度和操作流程，特别是对关键风险点，做到熟知熟会，清晰了解自身职责，提高执“规”自觉性。在激励机制方面，公司将传统经纪业务激励机制与创新业务绩效机制逐渐融合。做到员工在公平、公开的制度体系上发展，形成有效的制度体系。同时，公司成立了经纪业务委员会，能够及时高效与创新业务部门对接，通过跨部门的沟通完善制度体系，减少单边制度建设导致的扯皮。

　　在激励机制下，公司也在不断强化精神文明建设，努力将新湖期货打造成有竞争力、有人文的主体。公司积极参与各类组织文化建设活动和公益性活动。新湖期货以楼宇党建、静安国际中心联合党委为基础，积极服务所在社区。探索全民营造“党建+服务”红色营商环境的建设。公司还与天目西路街道党工委签订“双服务项目”协议书，发挥金融机构优势，向社区企业和居民提供金融科普、知识宣传、志愿者团队等服务。2020年公司党支部累计协助组织各类社区党建活动36场，专项活动20场，红色教育活动2场，党建平台联席会议6场。公司常规性组织一些类似徒步、旅游等活动，丰富员工生活，这也大大提升了公司整体凝聚力。

　　D利用自身专业凸显社会价值

　　任何社会主体都应该承担一定的社会责任。公司是最早一批推动“保险+期货”的期货经营机构，公司积极响应党和国家三大攻坚任务，积极发挥自身作用。公司最初利用“保险+期货”为农业提供价格保障。此后以此为基础，不断创新，为实体和农业产业发展提供了更多的创新思路。例如，公司与四川某养殖企业合作，推动价格保险，同时利用保单作为担保实现产业融资，公司目前也在积极推进，利用农业价格保险实现为农户提供种子、肥料进行融资，这实际上解决了多年农业融资难的问题。除此之外，公司还积极参与消费扶贫、捐赠扶贫、就业扶贫等。在推动公司社会责任方面，公司紧跟行业文化建设定位，利用自身专业优势，在能力范围内最大限度体现社会价值。

　　期货行业本身对专业性要求较高，提升从业者专业素养，提高从业者素质是行业发展的基础。近年来，创新业务推进过程中，由于专业度不够出现了合规问题并不少见。这就要求各期货经营机构在大力推进业务发展的过程中，更加需要注重文化建设，注重人的教育。新湖期货近年来逐渐完善对“人”的培养和培训体系。一方面，公司积极参与行业组织的各项培训活动。另一方面，公司也组织了多样化的培训。公司建立了网上学习激励机制，对公司从业人员的学习进行一定程度的考核。此外，公司还要求党员同志积极参加党组织、社区关于党史以及文化方面的学习。实践中，公司明显感觉到党员在公司发展中起到更加重要的作用。

　　E进一步完善公司文化体系建设

　　在“纲要”和“倡议书”指导下，进一步完善公司文化体系建立

　　近日，中期协发布《关于发布〈期货行业文化建设工作纲要〉的通知》和《期货行业文化建设倡议书》，这也给行业整体文化建设定了主线。以往各期货经营机构的文化建设大多具有企业自身的特色，在“纲要”和“倡议书”发布后，期货经营机构需要进一步规划和完善自身文化建设体系。以新湖期货自身为例，未来至少在六方面需要进一步做出完善。

　　第一，统一全公司理念和认识，将文化建设纳入公司经营和公司治理中。实际上就是进一步提升文化建设在企业经营中的权重，给制度建设下运转的公司机器添加更多的文化润滑剂。特别是在当前创新业务不断推进，制度体系很难面面俱到的背景下，文化建设有利于补充制度建设，从而达到制度建设守住合规底线，文化建设实现企业运转高效的目的。

　　第二，对文化建设要有阶段发展规划，并给予经费方面的支持。文化建设本身就是企业经营的一部分，如何进行文化建设需要有精细化的规划。新湖期货将对文化建设进一步细化，并就不同阶段发展的目标给予经费上的支持。

　　第三，对公司文化建设建立有效的评估体系。文化建设要避免沦为口号，这就要有评估体系对文化建设的效果进行评估，包括文化建设执行层的组织架构、文化建设阶段性效果、行业文化建设整体发展趋势，企业文化建设规划中需要做的调整安排等，文化建设的评估与文化建设规划以及经费支持实际上是一体的。

　　第四，在核心岗位、核心业务方面更加强调文化建设。在核心岗位上要用有“德”之才，要将有才之人变得更有“德”，文化建设是必不可少的。同时，企业可以辅之以更加完善的制度流程体系，确保核心岗位不出风险，核心业务高效落地。

　　第五，专业技能提升与职业道德教育的结合。这实际上是企业培养德才兼备的人才体系的目标，专业技能和道德教育作为人力硬实力和软实力两面，都决定着其对企业的贡献能力。

　　第六，将企业激励和约束的长效机制建设纳入文化建设中。实际上也就是要求企业进一步强调建立完善的合规体系，将制度建设与企业文化建设形成相辅相成的机制。

　　实际上，企业的竞争力已经不仅是企业硬件实力的比拼，同时也是企业文化的比拼。企业的文化体现在企业的社会责任感，企业的经营的合规性、专业性，团队的凝聚力、员工的归属感、员工对公司的认可度等多方面。对于期货行业这一特殊行业而言，软件文化建设更加显得重要。从长远来看，文化建设只有起点，没有终点，它将贯穿于行业、企业持续的发展过程中。