期货日报  张梦

由于在服务交易所对外开放工作中有较大贡献，在郑商所2023年会员表彰中，摩根大通期货、瑞银期货、新湖期货等10家会员获得“国际市场服务奖”。

立足客户实际需求

作为一家具有外资背景的期货公司，多年来瑞银期货紧跟中国期货市场的对外开放步伐，深耕国际化、精细化和定制化的期货经纪业务。瑞银集团衍生品销售交易团队基本覆盖了全球机构客户和专业投资者，瑞银期货将自己的团队深度融入其中，并借助集团长期参与全球资本市场发展和改革的丰富经验，接洽、认识和了解集团客户，识别潜在客户，用客户习惯的语言和业务结构，将中国期货市场高效、全面、精准地介绍给境外交易者。另外，为做好境外客户的服务工作，瑞银期货尤为重视紧密跟踪监管动态，向客户及时、准确、细致地传递监管要求，做好针对境外客户的常见问题宣讲和风险提示，完成交易前中后每个阶段的投资者教育。

“摩根大通期货致力于发挥桥梁作用，连接中国及国际资本市场，特别是将境外投资者引入中国期货市场。鉴于中国期货市场的特点，我们认为，为投资者提供有关本地监管和交易所交易规则的教育非常重要，因此投资者教育是公司业务的一大重点。”摩根大通期货董事长兼总经理潘凤称，为促进来自欧洲、中东、东南亚等多地区的客户更深入地了解中国期货市场，摩根大通期货业务团队借助集团资源举办了专项闭门研讨会和客户访谈等活动，积极帮助客户参加与中国期货市场相关的国际性会议，为来自境外市场的交易者提供及时、有效的中国期货市场信息。

作为本土期货公司，新湖期货一直积极参与我国期货市场国际化探索。“在过去的一年里，我们积极寻求与国际知名期货交易所、经纪公司和金融机构的合作，共同开发新的交易策略和服务，为客户提供更加多元化的投资选择。”新湖期货总经理金玉卫告诉期货日报记者，公司还建立了与客户高效迅捷的沟通机制，优化服务流程和业务边界，构建跨部门协作的服务网络，力争提升服务水平、提高客户满意度。

“公司也同时兼顾对内协作队伍的建设，各后台部门增设双语岗位，建立适用于不同类型国际客户的操作流程，不断修订各项规章制度及操作手册，形成以后台部门职能为出发点、国际业务部为对接出口的协同作业模式，构建内部技术、客服、风控、结算、合规一张网的服务体系，极大降低了境外客户的学习成本与沟通成本。”金玉卫说。

提供多元服务方案

吸引境外投资者进入中国期货市场只是第一步，要促成交易、真正让客户感受到中国市场的投资潜力，期货公司需要平衡好境外投资者交易习惯与境内期货交易方式之间的差异，在合规的前提下提供贴合客户需求的高效服务。

经过十年的发展，瑞银期货已经对标集团全球标准，落地了国际领先的风险管理架构和先进的交易结算技术解决方案，在前置风险提示、套期保值期现匹配、持仓限额管理以及符合国际习惯的账单和数据分析等方面，提供众多定制化服务，保证既符合境内市场要求又采纳国际最佳实践，获得了境内外各方的认可。瑞银期货董事长张家荣表示：“瑞银期货境内外团队共同努力多年，我们的境外客户对通过QFII和境外中介机构两种对外开放路径开展交易，已经有了深刻的理解和认识。”

瑞银期货总经理李冬宇告诉记者：“瑞银期货多年平稳、高效地服务QFII客户通过股指期货开展套期保值业务，并于近年实现了QFII商品期货全市场首单交易。过去的一年，我们继续扩大这一优势，协助更多QFII客户顺利开展交易，在QFII对外开放品种上的业务规模不断增长，实现客户数量、交易量、持仓量等各项业务数据的逐年突破。同时，瑞银期货协助瑞银集团稳步拓展境外中介机构业务，继续为客户进入中国期货市场提供全方位、多元化的业务解决方案。”

新湖期货在业务开拓和发展过程中始终秉承“一切为了提升客户盈利能力，一切为了优秀员工持续成长”的核心理念。在国际业务上，突出“融”字。涉及境外客户、跨境业务的需求都是综合性的，较为复杂，新湖期货充分调度公司资源进行平台化服务，集中经纪业务、风险管理业务、资管业务、国际业务、研究所、总部前中后台等专业力量，满足客户多元化个性需求。随着国际业务渠道的畅通、开放品种的不断增多，新湖期货在境外业务的延伸上不断“深耕”，既有在单个品种上做深做强的探索，也有拓展新渠道的尝试。

潘凤认为，一些独特的产品、良好的流动性以及国际化产品的增加，吸引许多境外投资者进入中国期货市场。“作为外资全资期货公司，我们的优势之一就是摩根大通集团的全球布局。通过在中国设立全资子公司，摩根大通集团可以在中国期货市场这一重要领域进一步提升业务实力。”

“我们受益于集团多年来在全球期货市场的经验和庞大的全球客户网络，收集全球客户的反馈和意见，满足不同司法管辖区客户的需求，进一步了解客户偏好并提供无缝的全球服务模式。”潘凤表示，过去几年，在继续服务本地客户的基础上，摩根大通期货通过QFII、国际化和境外直接参与的模式吸引了越来越多的国际客户，并赢得了来自不同国家客户群体的信任和支持。公司也积极参与交易所和中期协的相关委员会或其他工作小组，从中学习同业的经验，并提供境外市场实践和资源供大家参考，助力中国期货市场的国际化进程。

面对快速发展的期货市场，金玉卫表示，随着外资控股公司不断“引进来”、境内期货公司“走出去”设立境外分支的步伐加快，境内外市场的合作与交流今年将进一步深化，我国期货市场的国际影响力也将不断提高。同时，对外开放的持续深化也对期货公司提出了诸多挑战。在这样的环境下，新湖期货秉持“专业驱动、协作赋能、组织深化、标准提升”的方针，持续增强跨境服务能力，优化国际业务布局，在境外中介业务的基础上实现客户类型多样化发展，在扩大业务增量的同时更注重整体服务和质的提升。

瑞银集团董事长戴赫龙（Colm Kelleher）此前曾表示：“中国继续保持作为世界第二大经济体和财富创造中心的地位。对瑞银而言，中国依然是一个极具吸引力的市场。”因此，瑞银期货将继续稳扎稳打、精益求精，不断丰富和优化产品服务，持续为中国期货市场对外开放保驾护航。

转自《期货日报》 张梦